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中证协调研券商信息隔离墙制度实施情况

字号+ 作者:厚德载物网 来源:百科 2025-07-09 01:13:40 我要评论(0)

【中证协调研券商信息隔离墙制度实施情况】中国证券业协会合规管理与廉洁从业专业委员会近日就《证券公司信息隔离墙制度指引》实施情况开展了调研。调研发现,跨越信息隔离墙管理方面,个别券商在出具投价报告时以分

【中证协调研券商信息隔离墙制度实施情况】中国证券业协会合规管理与廉洁从业专业委员会近日就《证券公司信息隔离墙制度指引》实施情况开展了调研。中证制度调研发现,协调息隔跨越信息隔离墙管理方面,研券个别券商在出具投价报告时以分析师仅在投价报告上签字,商信实施并未实际接触敏感信息为由,离墙“署名分析师”未履行跨墙手续;少数券商跨墙人员履行跨墙手续不及时或不完整。情况 

中证制度

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