存在替客户办理证券认购的行为 申万宏源一营业部员工收警示函
时间:2025-07-06 00:21:57 出处:热点阅读（143）
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来源：上海证监局
关于对孙丽霞采取出具警示函措施的源营业部员工决定
孙丽霞女士：
经查，我局发现你于2020年4月在证券有限公司上海徐汇区宜山路证券营业部任职期间，收警示函存在替客户办理证券认购的存替行为。
上述情形不符合《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告[2009]2号，客户经证监会公告[2020]20号修订）第十二条第一项和第二十六条第一款的办理规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，证券经证监会令第166号修订）第十条第二款的认购规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，为申万宏经证监会令第166号修订）第三十二条第一款的源营业部员工规定，现决定对你采取出具警示函的监督管理措施。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局
2022年6月16日
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